(資料圖片)

由上海證券交易所主辦的2022第二屆基金投資顧問業(yè)務(wù)峰會(huì)近日在上海證券交易所西部基地舉辦。來自上交所、新華財(cái)經(jīng)、基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)以及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金、券商、銀行、保險(xiǎn)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的300余位嘉賓通過線上與線下的方式參加本次會(huì)議。

2019年10月，以《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》發(fā)布為標(biāo)志，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式落地。今年基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)迎來三周年。三年來，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)容、客戶群體愈加壯大、策略服務(wù)升級(jí)迭代。此次峰會(huì)圍繞基金投顧業(yè)務(wù)及ETF市場(chǎng)發(fā)展主題，開展深入交流探討，將進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)資源的合理配置，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

近年來，成都高質(zhì)量推進(jìn)西部金融中心建設(shè)，滬深交易所西部基地、新三板西南基地相繼落戶成都市，境內(nèi)外上市公司總量達(dá)140家，居中西部第一位。全市在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)達(dá)386家，私募基金產(chǎn)品1355只，管理規(guī)模達(dá)1914億元，充分發(fā)揮了資本市場(chǎng)的核心樞紐功能。當(dāng)前，成都搶抓資本市場(chǎng)快速發(fā)展機(jī)遇，把多層次資本市場(chǎng)建設(shè)作為共建西部金融中心的優(yōu)先戰(zhàn)略功能選擇，著力打造西部資本市場(chǎng)綜合服務(wù)中心。第32期全球金融指數(shù)報(bào)告顯示，成都金融全球綜合競(jìng)爭力排名全球第34位，西部金融中心的國際知名度和影響力再創(chuàng)新高。

上交所副總經(jīng)理劉逖在致辭中表示，圍繞“一所連百業(yè)，一市跨全球”的發(fā)展戰(zhàn)略，上交所ETF市場(chǎng)快速發(fā)展，財(cái)富管理功能日益凸顯，已成為境內(nèi)外投資者重要的金融資產(chǎn)配置場(chǎng)所。截至今年10月底，上交所ETF產(chǎn)品總數(shù)465只，規(guī)模近1.2萬億元。他表示，隨著投資者財(cái)富管理觀念的轉(zhuǎn)變，基金投顧業(yè)務(wù)將迎來黃金發(fā)展期，ETF有望成為基金和證券投顧的重要配置資產(chǎn)。下一步，上交所將從擴(kuò)產(chǎn)品、調(diào)機(jī)制、強(qiáng)推廣和促開放四個(gè)方面支持基金市場(chǎng)的發(fā)展，服務(wù)基金投顧和居民財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。

中國經(jīng)濟(jì)信息社副總裁、新華財(cái)經(jīng)項(xiàng)目指揮部總指揮楊苜表示，我國無論財(cái)富管理市場(chǎng)還是基金投顧仍處于發(fā)展初期。新華財(cái)經(jīng)作為國家金融信息平臺(tái)，站在投資者和金融消費(fèi)者的視角觀察行業(yè)發(fā)展，并將履行促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的職責(zé)使命，繼續(xù)發(fā)揮平臺(tái)作用，陪伴和支持基金投顧業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展壯大。

會(huì)上，來自上交所、中信建投證券、易方達(dá)基金、海通證券、麥肯錫、新華財(cái)經(jīng)、中金財(cái)富、匯添富基金、東方證券、盈米基金的機(jī)構(gòu)代表，圍繞ETF市場(chǎng)發(fā)展、基金投顧行業(yè)分析、基金投顧賬戶管理、投資者回報(bào)、基金投顧在養(yǎng)老體系中的作用、基金投顧評(píng)價(jià)與認(rèn)知、高凈值客戶基金投顧服務(wù)、基金投顧實(shí)踐以及基金投顧系統(tǒng)建設(shè)等主題進(jìn)行分享與探討。

上交所創(chuàng)新產(chǎn)品部副總監(jiān)陳代云在會(huì)議總結(jié)發(fā)言中表示，此次峰會(huì)適逢基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)三周年。三年來，各家投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)積極探索，總結(jié)出了符合自身特點(diǎn)的業(yè)務(wù)模式和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)?？傮w來看，賣方銷售向買方投顧轉(zhuǎn)變將成為未來財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的大方向。下一步，上交所將按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，優(yōu)化基金通平臺(tái)功能，加強(qiáng)ETF產(chǎn)品和機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)基金投顧業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)長期健康發(fā)展，滿足廣大投資者財(cái)富管理需求。

2022第二屆基金投資顧問業(yè)務(wù)峰會(huì)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)，上海證券交易所主辦，新華財(cái)經(jīng)協(xié)辦，上海證券交易所西部基地、易方達(dá)基金、匯添富基金、交子金融夢(mèng)工場(chǎng)共同承辦，并得到成都市地方金融監(jiān)督管理局、成都市高新區(qū)管委會(huì)的大力支持。