新華財(cái)經(jīng)北京8月8日電 8月8日，記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會(huì)近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報(bào)。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報(bào)中表示，從通報(bào)的案例情況來(lái)看，仍有個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)離職人員聘任及管理工作認(rèn)識(shí)不夠、重視不足。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部重申了對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，同時(shí)督促各證監(jiān)局從四個(gè)方面著手，進(jìn)一步做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項(xiàng)工作，強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)。

(資料圖)

違規(guī)聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員遭處罰

監(jiān)管通報(bào)顯示，2023年7月，證監(jiān)局對(duì)A公司進(jìn)行專項(xiàng)核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問(wèn)題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對(duì)性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時(shí)整改，盡快啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

上述問(wèn)題反映出A公司合規(guī)意識(shí)淡薄，人員聘任和管理的主體責(zé)任履行情況存在明顯缺陷，公司相關(guān)人員負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)核查事實(shí)，根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時(shí)整改，盡快啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在通報(bào)中重申了對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的五項(xiàng)監(jiān)管要求：

一是嚴(yán)格落實(shí)“五個(gè)嚴(yán)禁”要求，強(qiáng)化對(duì)離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理。二是強(qiáng)化任職審查，對(duì)離職人員是否符合離職回避規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，對(duì)不符合規(guī)定的不予聘任。三是強(qiáng)化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制要寫(xiě)進(jìn)制度、有效執(zhí)行、落到實(shí)處。四是加強(qiáng)自查自糾，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)追責(zé)，發(fā)現(xiàn)部門(mén)或人員違反相關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)追究責(zé)任并及時(shí)報(bào)告。五是高質(zhì)量完成備案及信息報(bào)送，建立健全離職人員信息臺(tái)賬，離職人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他職務(wù)的，或離職人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)按照要求在董監(jiān)高備案報(bào)告系統(tǒng)的離職人員任職管理模塊中，及時(shí)履行備案、報(bào)告程序，同時(shí)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四舉措強(qiáng)化離職人員監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部要求各證監(jiān)局要根據(jù)上述案例暴露出的問(wèn)題，舉一反三，進(jìn)一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項(xiàng)工作，切實(shí)履行一線監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)。

一是嚴(yán)把信息報(bào)送質(zhì)量關(guān)。對(duì)轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的離職人員信息及任職情況，要結(jié)合日常監(jiān)管、信訪舉報(bào)、輿情線索等認(rèn)真核實(shí)，確保信息報(bào)送真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。建立健全轄區(qū)離職人員信息臺(tái)賬，及時(shí)掌握人員變動(dòng)情況，按要求定期向機(jī)構(gòu)部匯總報(bào)送。

二是把好人員備案入口關(guān)。在辦理經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案時(shí)，對(duì)涉及離職人員的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)其離任時(shí)間、任職經(jīng)歷等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，作出實(shí)質(zhì)性判斷。需其他轄區(qū)證監(jiān)局、會(huì)管單位或會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)協(xié)助的，要及時(shí)溝通，發(fā)揮合力。

三是加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。要將《任職管理通知》落實(shí)情況納入本年度董監(jiān)高及從業(yè)人員管理專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)檢查內(nèi)容，以查促改，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題從嚴(yán)處理。各證監(jiān)局要在合理年限內(nèi)完成對(duì)轄區(qū)全部證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《任職管理通知》情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保機(jī)構(gòu)建制執(zhí)制取得實(shí)效、人員信息報(bào)送真實(shí)準(zhǔn)確完整?，F(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋情況應(yīng)在年度總結(jié)報(bào)告中體現(xiàn)。

四是依法嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)。核查或現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)的，或者發(fā)現(xiàn)離職人員存在違反從業(yè)限制或廉潔從業(yè)規(guī)定的，要依法從嚴(yán)從重處理，督促機(jī)構(gòu)及時(shí)整改，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”。對(duì)于主動(dòng)自查自糾的機(jī)構(gòu)，可酌情減輕或免于處理。