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據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會3月3日消息，為引導公開募集證券投資基金投資顧問（以下簡稱“基金投顧”）業(yè)務規(guī)范發(fā)展，切實維護投資者合法權(quán)益，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織制定了《公開募集證券投資基金投資顧問服務協(xié)議內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《服務協(xié)議》”）及《公開募集證券投資基金投資顧問服務風險揭示書內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《風險揭示書》”），現(xiàn)予發(fā)布。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指出，自發(fā)布之日起20個工作日后，為新客戶提供基金投顧服務的或為老客戶提供新基金投資組合策略的，應當按照《服務協(xié)議》及《風險揭示書》展業(yè)?！斗諈f(xié)議》、《風險揭示書》所涉相關(guān)規(guī)則發(fā)生變化的，應當及時對相應內(nèi)容進行調(diào)整。

具體來看，《服務協(xié)議》共包括三章十一節(jié)二十八條。在管理型基金投顧服務方面，《服務協(xié)議》要求向客戶提供管理型基金投顧服務的，應訂明代客戶做出具體基金投資品種、數(shù)量及買賣時機的決策，并代客戶執(zhí)行基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請；以及基金投資組合策略詳情、定期提供交易執(zhí)行報告、風險控制措施以及其他涉及客戶權(quán)益的重大事項。

此外，向客戶提供管理型基金投顧服務的，應訂明投資限制條款，包括單個客戶持有單只基金的市值，不高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%、法律法規(guī)及其他規(guī)定要求的相關(guān)事項等。

《風險揭示書》指出，基金投顧機構(gòu)提供的基金投資組合策略建議具有市場風險、信用風險、流動性風險、法律風險以及其他投資風險等。成分基金包含封閉運作基金、定期開放基金等流動性受限基金的，基金投顧機構(gòu)須向客戶特別提示風險。成分基金投資境外市場證券，基金投顧機構(gòu)須向客戶特別提示風險。

附件：

公開募集證券投資基金投資顧問服務協(xié)議內(nèi)容與格式指引

公開募集證券投資基金投資顧問服務風險揭示書內(nèi)容與格式指引