香港證監(jiān)會1,4,9號牌照分別是什么?

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

1、1類牌照

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀服務(wù)等。相當于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。

2、4類牌照

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告。

3、9類牌照

9類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當于內(nèi)地的私募基金牌照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數(shù)公司都會同時申請這三張牌照。

香港149牌照申請的條件介紹：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實際的辦公地址(必須為甲級寫字樓)。

3、有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負責人員RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內(nèi)最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求500萬港幣;必須一直保持實繳股本和流動性資本

不少于300萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶